昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其(qí)他类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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