直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具(卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格(卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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